Pragmatisch. Risikobasiert. Aufsichtsrechtlich belastbar.
INVESTORY AG übernimmt die stellvertretende Compliance- und Risikomanagement-Funktion für kleinere unabhängige Vermögensverwalter — strukturiert, effizient und ohne unnötige Bürokratie.
Kleinere Vermögensverwalter brauchen keine überdimensionierten Compliance-Strukturen. Sie brauchen eine Funktion, die sauber, nachvollziehbar und aufsichtsrechtlich belastbar ist — ohne den Betrieb mit Bürokratie zu belasten.
INVESTORY AG ist bereits seit Jahren für mehrere UVV als stellvertretende Compliance- und Risikomanagement-Funktion im Einsatz. Das Modell funktioniert dort, wo Verhältnisse klar, Kundenstruktur überschaubar und die Bereitschaft vorhanden ist, mit standardisierten Werkzeugen zu arbeiten.
Die stellvertretende Funktion prüft, überwacht, beurteilt und rapportiert. Die operative Erstverantwortung bleibt beim Vermögensverwalter — INVESTORY sichert die zweite Verteidigungslinie.
Übernahme der stellvertretenden Compliance- und Risikomanagement-Funktion gegenüber FINMA und im internen Regelwerk.
Prüfung der im IKS erfassten Kontrollen, Überwachung der korrekten Durchführung und Beurteilung der Wirksamkeit.
Fokussierte Prüfung der wesentlichen Compliance- und Risikothemen, abgestimmt auf Geschäftsmodell und Kundenstruktur.
Klare Hinweise auf erkennbare Schwachstellen und konkrete Empfehlung geeigneter Massnahmen bei Feststellungen.
Periodische und anlassbezogene Rapporte an Geschäftsleitung und Verwaltungsrat — mit Priorisierung des Handlungsbedarfs.
Unterstützung bei Standardfragen im laufenden Betrieb mit kurzen Kommunikationswegen und pragmatischen Antworten.
Saubere Abgrenzung zwischen der internen Verantwortung des Instituts und der stellvertretenden Funktion von INVESTORY — ohne Grauzonen.
Was Treuhänder, Vermögensverwalter und Geschäftspartner über die Zusammenarbeit mit INVESTORY in regulatorisch anspruchsvollen Mandaten sagen.
Wir haben Roger Fromm als sachkundigen und ausserordentlich verlässlichen Begleiter eines unserer Mandate kennengelernt — einer international tätigen Vermögensverwaltung im anspruchsvollen Segment privater Vermögensstrukturen. Roger hat den Bewilligungsprozess bei der FINMA, die Erarbeitung der internen Weisungen sowie die komplexen Eingaben über die EHP-Plattform prompt, fachlich präzise und mit jenem ruhigen, konstruktiven Vorgehen begleitet, das in regulatorisch dichten Verfahren so wertvoll ist.
Nach dem unerwarteten Hinschied des Gründers anfangs 2024 war Roger in einer ausgesprochen sensiblen Phase die tragende Person gegenüber der FINMA und hat den geordneten Übergang auf die neuen Geschäftsführer massgeblich mitgestaltet. Wir empfehlen ihn aus voller Überzeugung weiter — als kompetenten, integren und menschlich ausgesprochen angenehmen und umsichtigen Begleiter in regulatorisch anspruchsvollen Mandaten.
Roger Fromm hat unsere Compliance- und Risikomanagement-Struktur optimiert — von den internen Weisungen über das IKS bis zur Korrespondenz mit FINMA und Aufsichtsorganisation. Die Lösung ist klar, praxistauglich und auf unsere tatsächlichen Verhältnisse zugeschnitten. Besonders überzeugt haben uns die pragmatische Arbeitsweise, die kurzen Reaktionszeiten und das Verständnis für kleinere Vermögensverwalter.
Unsere jährlichen Kosten für Compliance und Risikomanagement konnten dadurch von rund CHF 25'000 auf unter CHF 10'000 reduziert werden — bei gleichzeitig höherer Qualität und klareren Prozessen. Eine Empfehlung ohne Vorbehalt.
Eine Grundgebühr für die laufende Funktion, plus einen kundenabhängigen Zuschlag. Zusatzaufwand nur dann, wenn er tatsächlich anfällt.
Alle Beträge exkl. MwSt., sofern anwendbar
| Leistung | Kosten |
|---|---|
| Grundmandat stellvertretende Compliance- und Risikomanagement-Funktion | CHF 1'750 p.a. |
| Zuschlag pro Kunde bis 10 Kunden | CHF 250 p.a. |
| Zuschlag pro Kunde ab dem 11. Kunden | CHF 100 p.a. |
| Teilnahme Audit vor Ort | nach Aufwand · CHF 190/h |
| FINMA-/AO-/EHP-Spezialarbeiten | nach Aufwand · CHF 190/h |
| Sonderarbeiten | CHF 190/h |
| Externe Spezialisten / Third Line of Defense | separat nach Aufwand |
Ein 30-minütiges Zoom-Meeting reicht, um abzuklären, ob das Mandat zu Ihrer Situation passt. Unverbindlich und kostenlos.
Compliance & Risikomanagement · INVESTORY AG
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